Daten aus SEC-Form-10-Q-Einreichungen extrahieren

Viermal im Jahr berichtet ein börsennotiertes Unternehmen an die SEC, und drei dieser Berichte sind 10-Qs, die Quartalseinreichungen, die den Markt zwischen den Jahresberichten aktuell halten. Ein 10-Q ist schlanker als ein 10-K, seine Finanzberichte sind ungeprüft, und er deckt die Drei-Monats- und oft auch die Neun-Monats-Zeiträume ab, aber dieselben Leser verlassen sich darauf. Ein Buy-Side-Analyst, der ein Modell aktualisiert, ein Kreditgeber, der eine Covenant prüft, und ein Datenanbieter, der einen Screen beliefert, lesen alle den Umsatz, die Margen, die liquiden Mittel und die Aktienzahl des Quartals aus denselben Berichten. Genau dieser Quartalsrhythmus macht ein 10-Q leicht misszuverstehen. Zahlen werden sowohl für die drei Monate als auch für die neun Monate zum selben Stichtag angegeben, und wer beides vermischt, überschätzt den Quartalsumsatz um fast das Dreifache. Die Bilanz muss dennoch aufgehen, sodass die Summe der Vermögenswerte am Periodenende der Summe aus Verbindlichkeiten und Eigenkapital entspricht, und der Bruttogewinn entspricht dem Umsatz abzüglich der Umsatzkosten der Periode. Der Segmentumsatz wird für das Quartal neu ausgewiesen, EPS wird für die Periode unverwässert und verwässert angegeben, und das vergleichbare Vorjahresquartal steht in einer benachbarten Spalte, die ein Parser nicht mit der aktuellen vermischen darf. Talonic liest das 10-Q und liefert den Registranten, die Periode sowie die Gewinn- und Verlustrechnung, die Bilanz und die Kapitalflussrechnung des Quartals als typisierte Felder, wobei die Drei-Monats- und Neun-Monats-Spalten getrennt bleiben. Für Northwind Robotics Inc. (CIK 0001234567) weist das Quartal zum 2026-09-30 in USD einen Umsatz von $812,000,000 abzüglich Umsatzkosten von $447,000,000 aus, was einen Bruttogewinn von $365,000,000 ergibt, einen Nettogewinn von $83,000,000 bei einem unverwässerten EPS von $0.55, sowie eine Bilanz zum Periodenende, in der Vermögenswerte von $3,700,000,000 Verbindlichkeiten von $2,100,000,000 plus Eigenkapital von $1,600,000,000 entsprechen. Das Quartal lässt sich mit gekennzeichneten Perioden in ein Modell laden.

Was aus SEC-Form-10-Q-Einreichungen extrahiert wird

So funktioniert die Extraktion für SEC-Form-10-Q-Einreichungen

Ein 10-Q kommt von EDGAR als HTML- oder PDF-Einreichung, die die meisten Zahlen zweimal angibt: einmal für die drei Monate und einmal für die neun Monate zum Quartalsstichtag. Talonic klassifiziert die Einreichung und ordnet sie dem Financial-Statement-Schema im Field Registry zu, das die US-GAAP-Konzepte abbildet, und kennzeichnet jeden Betrag mit der Periode, zu der er gehört, sodass ein Drei-Monats-Umsatz nie mit einer Neun-Monats-Zahl vermischt wird. Die Bilanz zum Periodenende wird auf die Identität Vermögenswerte gleich Verbindlichkeiten plus Eigenkapital geprüft, der Bruttogewinn wird mit Umsatz abzüglich Umsatzkosten der Periode abgeglichen, und das vergleichbare Vorjahresquartal wird als eigene Periode gespeichert. Segmentumsatz und Betriebsergebnis werden je Geschäftssegment gehalten, und die Management-Diskussion wird als Text erfasst. Die Herkunft jedes Felds folgt DIN SPEC 91491 und verknüpft einen Konfidenzwert mit einer Pixelregion, sodass ein Covenant-Test oder ein Quartalsmodell gegen die Quelleinreichung geprüft werden kann, bevor er als vertrauenswürdig gilt.

Beispielextraktion

Ein SEC-Form-10-Q für das dritte Quartal, Drei-Monats-Zahlen

{
  "document_number": "0001234567-26-000041",
  "document_date": "2026-10-29",
  "period_end_date": "2026-09-30",
  "fiscal_period": "Q3",
  "fiscal_year": 2026,
  "entity_name": "Northwind Robotics Inc.",
  "company": {
    "cik": "0001234567",
    "ticker": "NWRB"
  },
  "reporting_currency": "USD",
  "total_revenue": 812000000,
  "cost_of_revenue": 447000000,
  "gross_profit": 365000000,
  "research_and_development_expense": 104000000,
  "selling_general_administrative_expense": 142000000,
  "operating_expenses": 246000000,
  "operating_income": 119000000,
  "interest_expense": 14000000,
  "pretax_income": 105000000,
  "income_tax_expense": 22000000,
  "net_income": 83000000,
  "weighted_average_shares_basic": 151000000,
  "earnings_per_share_basic": 0.55,
  "earnings_per_share_diluted": 0.54,
  "cash_and_cash_equivalents": 910000000,
  "total_assets": 3700000000,
  "total_liabilities": 2100000000,
  "stockholders_equity": 1600000000,
  "total_liabilities_and_equity": 3700000000,
  "cash_flow_from_operations": 168000000
}

Häufig gestellte Fragen